Компанийн хувьд Комплаенсийн үйл ажиллагааг хариуцсан нэгж нь Хянан нийцүүлэлтийн газар юм. Тус газрын үйл ажиллагааны нэг хэсэг болох Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх, урьдчилан сэргийлэх, харилцагчийг танин мэдэх тогтолцоог бүрдүүлж, хяналт тавих, тайлагнах зэргээр үйл ажиллагаагаа хэрэгжүүлж байна.
Комплаенсийн тодорхойлолт:
Компанийн хувьд Комплаенсийн үйл ажиллагааг хариуцсан нэгж нь Хянан нийцүүлэлтийн газар юм. Тус газрын үйл ажиллагааны нэг хэсэг болох Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх, урьдчилан сэргийлэх, харилцагчийг танин мэдэх тогтолцоог бүрдүүлж, хяналт тавих, тайлагнах зэргээр үйл ажиллагаагаа хэрэгжүүлж байна.
Комплаенсийн тодорхойлолт:
Мөнгө угаах болон терроризмийг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх чиглэлээр дараах хууль журмуудыг дагаж мөрдөн ажиллаж байна. Үүнд:
Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэхтэй холбоотойгоор дотооддоо дараах арга, хэмжээнүүдийг авч хэрэгжүүлдэг. Үүнд:
Мөнгө угаах болон терроризмийг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх чиглэлээр дараах хууль журмуудыг дагаж мөрдөн ажиллаж байна. Үүнд:
Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэхтэй холбоотойгоор дотооддоо дараах арга, хэмжээнүүдийг авч хэрэгжүүлдэг. Үүнд:
МИК нь Монголбанкны дэргэдэх Санхүүгийн мэдээллийн алба болон Санхүүгийн зохицуулах хороонд “Харилцагчийн таньж мэдэх” шинжилгээний үр дүнг мэдээлдэг ба дотоод болон гадаад тайлангийн нууцлалыг чандлан хадгалдаг.
МИК нь Монголбанкны дэргэдэх Санхүүгийн мэдээллийн алба болон Санхүүгийн зохицуулах хороонд “Харилцагчийн таньж мэдэх” шинжилгээний үр дүнг мэдээлдэг ба дотоод болон гадаад тайлангийн нууцлалыг чандлан хадгалдаг.